山东省关于进一步放活科研机构放活科技人员的若干规定

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上海市人民政府


上海市农村村民住房建设管理办法



上海市人民政府令
第71号 　　

　　《上海市农村村民住房建设管理办法》已经2007年5月21日市政府第143次常务会议通过，现予公布，自2007年7月1日起施行。

市长 韩正
二○○七年五月二十六日

上海市农村村民住房建设管理办法
（2007年5月26日上海市人民政府令第71号公布）

　　
　　第一章总则

　　第一条（目的和依据）
　　为了加强本市农村村民住房建设管理，引导农村村民住宅建设合理、节约利用土地资源，推进新农村建设，根据有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条（适用范围）
　　本办法适用于本市行政区域范围内农民集体所有土地上农村村民新建、改建、扩建和翻建住房（以下统称“村民建房”）及其管理。
　　第三条（有关用语的含义）
　　本办法中下列用语的含义是：
　　（一）农村村民，是指具有本市常住户口的本市农村集体经济组织成员。
　　（二）个人建房，是指由单户村民自行建造住房的活动。
　　（三）集体建房，是指由村民委员会组织实施新建农村村民住房的活动。
　　第四条（管理部门）
　　上海市房屋土地资源管理局（以下简称“市房地资源局”）是本市村民建房用地和配套设施建设的主管部门；区（县）房地产管理部门负责本辖区内村民建房的用地管理和配套设施建设管理，镇（乡）土地管理所作为其派出机构具体实施相关的管理工作。
　　上海市城市规划管理局（以下简称“市规划局”）是本市村民建房的规划主管部门；区（县）规划管理部门负责本辖区内村民建房的规划管理。
　　上海市建设和交通委员会（以下简称“市建设交通委”）是本市村民建房的建筑活动主管部门；区（县）建设管理部门负责本辖区内村民建房的建筑活动监督管理。
　　区（县）人民政府和镇（乡）人民政府负责本辖区内村民建房的管理。镇（乡）人民政府受区（县）规划管理部门委托，审核发放个人建房的建设工程规划许可证，对个人建房进行开工查验和竣工验收；受区（县）建设管理部门委托，进行个人建房安全质量的现场指导和检查。
　　发展改革、农业、环保、市容环卫等有关部门按照各自职责，协同实施本办法。
　　第五条（基本原则）
　　农村村民实施建房活动，应当符合规划、节约用地、集约建设、安全施工、保护环境。
　　农村村民建房的管理和技术服务，应当尊重农村村民的生活习惯，坚持安全、经济、适用和美观的原则，注重建筑质量，完善配套设施，落实节能节地要求，体现乡村特色。
　　第六条（技术服务和知识宣传）
　　市建设交通委应当会同市规划局、市房地资源局、市环保局、市市容环卫局等部门组织编制村民建房的规划技术标准、住宅设计标准和配套设施设置规范。
　　区（县）人民政府和镇（乡）人民政府应当合理确定本辖区内村民建房的布点、范围和用地规模，统筹安排村民建房的各项管理工作。区（县）建设管理部门和镇（乡）人民政府应当加大宣传力度，向农村村民普及建房技术与质量安全知识。
　　第七条（村民建房的方式）
　　本市鼓励集体建房，引导村民建房逐步向规划确定的居民点集中。所在区域已实施集体建房的，不得申请个人建房；所在区域属于经批准的规划确定保留村庄，且尚未实施集体建房的，可以按规划申请个人建房。
　　农村村民将原有住房出售、赠与他人，或者将原有住房改为经营场所，或者已参加集体建房，再申请建房的，一律不予批准。
　　第八条（用地计划）
　　区（县）房地产管理部门应当按照市房地资源局、市发展改革委下达的土地利用年度计划指标，确定村民建房的年度用地计划指标，并分解下达到镇（乡）人民政府。
　　镇（乡）人民政府审核建房申请，应当符合区（县）房地产管理部门分解下达的村民建房年度用地计划指标。
　　第九条（公开办事制度）
　　区（县）房地产管理部门、规划管理部门和镇（乡）人民政府应当实行公开办事制度,将村民建房的申请条件、申报审批程序、审批工作时限、审批权限等相关规定和年度用地计划进行公示。
　　第十条（宅基地的使用规范）
　　农村村民一户只能拥有一处宅基地，其宅基地的面积不得超过规定标准。现有宅基地面积在规定标准之内，且符合村镇规划要求的农村村民实施个人建房的，应当在原址改建、扩建或者翻建，不得易地新建。
　　农村村民按规划易地实施个人建房的，应当在新房竣工后三个月内拆除原宅基地上的建筑物、构筑物和其他附着物；参加集体建房的，应当在新房分配后三个月内拆除原宅基地上的建筑物、构筑物和其他附着物。原宅基地由村民委员会、村民小组依法收回，并由镇（乡）人民政府或者区（县）房地产管理部门及时组织整理或者复垦。
　　区（县）人民政府在核发用地批准文件时，应当注明新房竣工后退回原有宅基地的内容，并由镇（乡）土地管理所负责监督实施。

　　第二章个人建房

　　第十一条（申请条件）
　　符合下列条件之一的村民需要新建、改建、扩建或者翻建住房的，可以以户为单位向常住户口所在地的村民委员会提出申请，并填写《农村村民个人建房申请表》：
　　（一）同户（以合法有效的农村宅基地使用证或者建房批准文件计户）居住人口中有两个以上（含两个）达到法定结婚年龄的未婚者，其中一人要求分户建房，且符合所在区（县）人民政府规定的分户建房条件的；
　　（二）该户已使用的宅基地总面积未达到本办法规定的宅基地总面积标准的80%，需要在原址改建、扩建或者易地新建的；
　　（三）按照村镇规划调整宅基地，需要易地新建的；
　　（四）原宅基地被征收，该户所在的村或者村民小组建制尚未撤销且具备易地建房条件的；
　　（五）原有住房属于危险住房，需要在原址翻建的；
　　（六）原有住房因自然灾害等原因灭失，需要易地新建或者在原址翻建的；
　　（七）区（县）人民政府规定的其他情形。
　　前款中的危险住房，是指根据我国危险房屋鉴定标准的有关规定，经本市专业机构鉴定危险等级属C级或D级，不能保证居住和使用安全的住房。
　　第十二条（集体经济组织内的审查程序）
　　村民委员会接到个人建房申请后，应当在本村或者该户村民所在的村民小组张榜公布，公布期限不少于30日。
　　公布期间无异议的，村民委员会应当在《农村村民个人建房申请表》上签署意见后，连同建房申请人的书面申请报送镇（乡）人民政府；公布期间有异议的，村民委员会应当召集村民会议或者村民代表会议讨论决定。
　　第十三条（行政审批程序）
　　镇（乡）人民政府应当在接到村民委员会报送的《农村村民个人建房申请表》和建房申请人的书面申请后20日内，会同镇（乡）土地管理所进行实地审核。审核内容包括申请人是否符合条件、拟用地是否符合规划、拟建房位置以及层数、高度是否符合标准等。
　　镇（乡）人民政府审核完毕后，应当将审核意见连同申请材料一并报区（县）人民政府审批建房用地；区（县）人民政府应当在20日内审批。
　　建房用地批准后，由区（县）人民政府发给用地批准文件；
　　由镇（乡）人民政府发给建设工程规划许可证。
　　第十四条（审批结果的公布）
　　区（县）人民政府和镇（乡）人民政府应当将村民建房的审批结果张榜公布，接受群众监督。
　　第十五条（宅基地范围划定和开工查验）
　　经批准建房的村民户应当在开工前向镇（乡）土地管理所申请划定宅基地范围。
　　镇（乡）土地管理所应当在10日内，到实地丈量划定宅基地，并通知镇（乡）人民政府派员到现场进行开工查验，实地确认宅基地内建筑物的平面位置、层数和高度。
　　村民户应当严格按照用地批准文件和建设工程规划许可证的规定进行施工。
　　第十六条（施工图纸）
　　农村村民建造两层或者两层以上住房的，应当使用具备资质的设计单位设计或经其审核的图纸，或者免费使用市建设交通委推荐的通用图纸。
　　市建设交通委应当组织落实向农村村民推荐通用图纸的实施工作。
　　第十七条（环卫设施配建要求）
　　个人建房应当按规定同时配建三格化粪池。化粪池应当远离水源，并加盖密封。
　　第十八条（竣工期限）
　　镇（乡）人民政府在审核发放建设工程规划许可证时，应当核定竣工期限。
　　易地新建住房的竣工期限一般为1年，最长不超过2年。
　　第十九条（竣工验收）
　　个人建房完工后，应当通知镇（乡）人民政府进行竣工验收。镇（乡）人民政府应当在接到申请后的15日内，到现场进行验收。
　　镇（乡）人民政府应当提前通知镇（乡）土地管理所，由镇（乡）土地管理所派员同时到实地检查个人建房是否按照批准的面积和要求使用土地。
　　经验收符合规定的，镇（乡）人民政府应当将验收结果送区（县）建设管理部门备案。
　　第二十条（补建围墙的程序）
　　村民户需要在原宅基地范围内补建围墙的，应当经村民委员会审核同意，并向镇（乡）人民政府申请建设工程规划许可证。
　　补建围墙申请经批准后，村民户应当在开工前向镇（乡）人民政府申请查验；镇（乡）人民政府应当在15日内派员到现场进行查验，实地确认建造围墙的位置、高度等事项。
　　补建围墙的村民户应当严格按照建设工程规划许可证的规定进行施工；完工后，按照本办法第十九条规定进行竣工验收。

　　第三章集体建房

　　第二十一条（集体建房的统筹安排）
　　区（县）人民政府应当按照经批准的村镇规划，结合实际，组织制定集体建房实施计划。有条件的村民委员会可以按本办法规定实施集体建房。
　　第二十二条（集体建房的规划和用地审批）
　　实施集体建房项目的村民委员会应当依法向区（县）规划管理部门申请办理建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。审批过程中，规划部门应当征询环保、市容环卫等部门的意见，明确污水收集处理、生活垃圾收集处理等配套设施的建设要求。
　　村民委员会取得建设用地规划许可证后，凭以下材料向区（县）房地产管理部门提出用地申请：
　　（一）建设用地申请书（含项目选址、用地和居住人口规模、资金来源、原宅基地整理复垦计划等情况）；
　　（二）建设用地规划许可证及其附图；
　　（三）村民会议或者村民代表会议关于实施集体建房项目的决定；
　　（四）相关村民户符合个人建房条件且同意参加集体建房的有关材料；
　　（五）住房配售初步方案（含住房配售对象情况、配售面积、按规定应当退还的原宅基地情况等）。
　　集体建房用地选址涉及村或者村民小组之间的宅基地调整的，村民委员会提出用地申请时，除前款规定的材料，还应提交宅基地调整和协商补偿的有关材料。
　　经审核批准的，区（县）房地产管理部门应当颁发建设用地批准书。
　　第二十三条（集体建房的工程建设管理）
　　集体建房适用国家和本市有关建设工程质量和安全的管理规定。
　　集体建房项目应当按照规定，向区（县）建设管理部门办理建筑工程施工许可、建筑工程质量安全监督申报、竣工验收备案手续。
　　区（县）建设管理部门应当加强集体建房项目的工程质量和安全管理。
　　第二十四条（集体建房的配售）
　　集体建房的住房配售初步方案，由村民委员会召集村民会议或者村民代表会议讨论决定。
　　集体建房项目竣工验收备案后，村民委员会应当按照住房配售初步方案和经有关行政主管部门批准的事项，提请村民会议或者村民代表会议讨论确定住房配售的具体方案。
　　实施集体建房的村民委员会应当向本集体经济组织内符合个人建房条件的村民配售住房。镇（乡）人民政府应当对集体建房的配售情况进行监督检查，检查结果送区（县）房地产管理部门备案。
　　村民委员会应当向村民公布集体建房的成本构成和配售情况，接受村民监督。
　　第二十五条（集体建房的环卫设施配建要求）
　　集体建房应当按规定同时配建生活垃圾收集容器和设施，并建造集中收集粪便的管道和处理设施。
　　第二十六条（集体建房的相关标准和规范）
　　实施集体建房，应当符合本市城市规划管理技术规定、住宅设计标准和配套设施设置规范。

　　第四章相关标准

　　第二十七条（用地面积和建筑面积标准）
　　个人建房的用地面积和建筑面积按照下列规定计算：
　　（一）4人户或者4人以下户的宅基地总面积控制在150平方米至180平方米以内，其中，建筑占地面积控制在80平方米至90平方米以内。不符合分户条件的5人户可增加建筑面积，但不增加宅基地总面积和建筑占地面积。
　　（二）6人户的宅基地总面积控制在160平方米至200平方米以内，其中，建筑占地面积控制在90平方米至100平方米以内。不符合分户条件的6人以上户可增加建筑面积，但不增加宅基地总面积和建筑占地面积。
　　个人建房用地面积的具体标准，由区（县）人民政府在前款规定的范围内予以制定。
　　区（县）人民政府可以制定个人建房的建筑面积标准。
　　第二十八条（建筑占地面积的计算标准）
　　个人建房的建筑占地面积按照下列规定计算：
　　（一）住房、独立的灶间、独立的卫生间等建筑占地面积，按外墙勒脚的外围水平面积计算；
　　（二）室外有顶盖、有立柱的走廊的建筑占地面积，按立柱外边线水平面积计算；
　　（三）有立柱的阳台、内阳台、平台的建筑占地面积，按立柱外边线或者墙体外边线水平面积计算；
　　无立柱、无顶盖的室外走道和无立柱的阳台不计建筑占地面积，但不得超过批准的宅基地范围。
　　第二十九条（用地人数的计算标准）
　　村民户申请个人建房用地的人数，按照该户在本村或者村民小组内的常住户口进行计算，其中，领取本市《独生子女父母光荣证》（或者《独生子女证》）的独生子女，按2人计算。
　　户口暂时迁出的现役军人、武警、在校学生，服刑或者接受劳动教养的人员，以及符合区（县）人民政府规定的其他人员，可以计入户内。
　　村民户内在本市他处已计入批准建房用地人数的人员，或者因宅基地拆迁已享受补偿安置的人员，不得计入用地人数。
　　区（县）人民政府可以制定关于申请个人建房用地人数的具体认定办法。
　　第三十条（用地程序和标准）
　　原址改建、扩建、翻建住房或者按规划易地新建住房的，均应当办理用地手续，并按本办法规定的用地标准执行。
　　第三十一条（间距和高度标准）
　　村镇规划对个人建房的间距和高度标准有规定的区域，按照村镇规划执行。村镇规划尚未编制完成或者虽已编制完成但对个人建房的间距和高度标准未作规定的区域，按照下列规定执行：
　　（一）朝向为南北向或者朝南偏东（西）向的房屋的间距，为南侧建筑高度的1.4倍；朝向为东西向的房屋的间距，不得小于较高建筑高度的1.2倍。老宅基地按前述标准改建确有困难的，朝向为南北向或者朝南偏东（西）向的房屋的间距，为南侧建筑高度的1.2倍；朝向为东西向的房屋的间距，不得小于较高建筑高度的1倍。
　　（二）相邻房屋山墙之间（外墙至外墙）的间距一般为1.5米，最多不得超过2米。
　　（三）楼房总高度不得超过10米，其中，底层层高为3米到3.2米，其余层数的每层层高宜为2.8米到3米。副业棚舍为一层。不符合间距标准的住宅，不得加层。
　　第三十二条（围墙的建造要求）
　　个人建房需要设立围墙的，不得超越经批准的宅基地范围，围墙高度不得超过2.5米，不得妨碍公共通道、管线等公共设施，不得影响相邻房屋的通风和采光。

　　第五章法律责任

　　第三十三条（镇乡人民政府的监督检查）
　　镇（乡）人民政府应当加强对本区域内农村村民建房活动的监督检查，发现有违反国家和本市有关规定的行为的，应当予以劝阻、制止；劝阻、制止无效的，应当在24小时内报告区（县）人民政府和有关部门。
　　第三十四条（农村村民非法占地建房的处罚）
　　农村村民未经批准或者采取欺骗手段骗取批准，非法占用土地建设住宅的，由区（县）房地产管理部门依据《中华人民共和国土地管理法》的有关规定，责令退还非法占用的土地，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施。
　　超过本市规定的标准，多占的土地按非法占用土地处理。
　　新建房屋竣工后，不按规定拆除原有房屋、退还宅基地的，按照非法占用土地处理。
　　第三十五条（房地产管理部门处罚的执行）
　　房地产管理部门依法责令限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施的，建设单位或者个人必须立即停止施工，自行拆除；对继续施工的，作出处罚决定的机关有权制止。
　　第三十六条（个人建房违反规划管理的处罚）
　　农村村民未取得建设工程规划许可证，擅自建房、严重影响村镇规划的，由区（县）规划管理部门责令停止建房，限期拆除或者没收违法建筑；影响村镇规划，尚可采取改正措施的，由区（县）规划管理部门责令限期改正，并处以土建工程造价5％至10％的罚款。
　　农村村民违反建设工程规划许可证的规定，擅自扩大建筑占地面积、移位建房等严重影响村镇规划的，由区（县）规划管理部门责令停止建房，限期拆除或者没收违法建筑；影响村镇规划、尚可采取改正措施的，由区（县）规划管理部门责令限期改正，并处以土建工程造价5％至20％的罚款。
　　农村村民建房的房屋层高超过规定标准的，由区（县）规划管理部门责令限期改正，并处以土建工程造价2％至10％的罚款。
　　第三十七条（集体建房违反规划管理的处罚）
　　集体建房有下列情形之一的，由市或者区（县）规划管理部门依据《上海市城市规划条例》的有关规定，责令停止施工，限期拆除:
　　（一）未取得建设工程规划许可证实施建房的；
　　（二）擅自扩大建筑占地面积、移位建房或者未按照建设工程规划许可证实施建房等违反规划管理的情形。
　　有前款规定情形，不能拆除的，没收违法建筑物、构筑物和其他设施；拆除或者没收后仍未完全消除影响的，处以建设工程违法部分造价的20％至100％的罚款。
　　第三十八条（农村违法建设工程的强制拆除）
　　对妨碍公共安全、公共卫生、城市交通和市容景观的农村违法建设工程，市和区（县）规划管理部门应当依照有关法律、法规进行查证和认定，并对违法建筑作出限期拆除的决定；当事人未在限期内拆除违法建筑的，市或者区（县）规划管理部门可以依法申请市或者区（县）人民政府组织强制拆除。
　　第三十九条（违反质量和安全要求的处罚）
　　实施集体建房的村民委员会和参与集体建房项目的勘察、设计、施工、监理单位依法对住房建设工程的质量和施工安全承担相应法律责任。
　　集体建房的工程质量和施工安全不符合有关法律、法规和规章规定的，由区（县）建设管理部门依法予以处罚。
　　第四十条（行政复议和诉讼）
　　当事人对具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议，或者依法向人民法院提起诉讼。
　　第四十一条（执法者违法违规行为的追究）
　　有关行政管理机关应当依法履行职责，严格依照法定程序办理村民建房审批手续，不得假借各种名义收取费用。
　　有关行政管理机关的工作人员违反规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂、侵害农村村民合法权益的，由有关部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第六章附则

　　第四十二条（应用解释部门）
　　市房地资源局、市规划局和市建设交通委可以对本办法的具体应用问题进行解释。
　　第四十三条（施行日期）
　　本办法自2007年7月1日起施行。一九九二年十月三日市人民政府第24号令发布的《上海市农村个人住房建设管理办法》同时废止。


　　【内容提要】债权转让应向债务人通知，已由合同法作出明确的规定，但对于债权转让通知程序执行过程中的诸多详尽的问题，法律法规却未有明确具体的规定，以致学者们的观点不一，司法实务工作者对案件的处理中产生的难题也因失之准据而陷入两难的境地。因此，笔者认为，应有必要对债权转让通知中法律未有规定，而理论和实务工作者们存在不同观点的问题进行梳理，以对此类案件的审理有所裨益。

　　【关键词】债权转让　债权转让通知　债务人

　　一、问题源起：从一则案例看债权转让通知过程中存在的若干争点

　　2011年5月10日，张某出具借条向王某借款10万元，约定借期6个月，并约定了一定标准的利息。2011年10月1日，王某因欠付李某货款合计15万元，遂将其对张某所享有的债权10万元及相应的利息转让给李某，并将相应的债权凭证向李某交付。借款到期后，因张某未能偿还，李某遂于2012年1月21日向法院提起诉讼，要求被告张某偿还借款10万元及相应的利息。张某抗辩称，其对王某将债权转让的事实事先并不知情，如有债权转让的事实，则应由债权人王某向其通知。王某未依法向其通知，该债权转让不对其产生法律效力，李某无权先行提起诉讼再向债务人通知，故不同意向李某履行债务。李某认为，其已在诉讼时将相应的债权转让协议及债权凭证向法院提交，并由法院向张某送达，已尽到向债务人张某通知的义务，因此，法院应当依法支持其诉讼请求。

　　债权转让应通知债务人，但该案的处理过程中，法官仍面临着诸多的难题，如：债权转让的通知究竟应由谁发出、应在何期限内向债务人送达、应采用何种方式等等。从法律对上述问题的规定来看，并不明确具体，因此，司法实践中，对类似案件的处理往往会因失之准据而使承办法官陷入两难的境地。

　　债权转让，又称债权让与，是指不改变债的关系的内容，债权人将其债权移转于第三人享有的现象。其中的债权人称为转让人，第三人称为受让人。 债权人与第三人就让与债权的意思表示达成一致，该债权让与的合同即已告成立。但由于债权让与的合同并不具有公示性，债务人可能并不知晓债权让与的事实，而仍对原债权人履行债务。如何使债权让与合同自成立时起对债务人同时生效，此即需要将让与人与受让人的债权转让事实通知债务人。《合同法》第八十条第一款规定，债权人转让权利的，应当通知债务人，未经通知，该转让对债务人不发生效力。从该条文规定的内容可知，债权转让通知与否，是该转让行为对债务人产生效力的前提，但并未规定让与人与受让人之间的债权转让须征得债务人的同意。因此，债权转让通知债务人，仅是就债权转让的相关事实进行告知，而非要约或承诺的意思表示。将债权转让的通知限定为事实的告知，一方面尊重了债权人对其权利处分的自由，另一方面也照顾到了债务人的利益，较为合理。

　　二、理论识别：债权转让通知的法律属性透视

　　关于债权转让通知的法律属性，有认为是权利，不是义务，即债权人与受让人间虽有债权转让的协议存在，但是否向债务人通知并非其必须履行的义务。债权人可以选择不向债务人告知，而承担因此造成的法律后果。也有认为债权人为债权转让的通知，实际上是债权人为实现合同目的而对债务人应当承担的一种程序性的告知义务 。从债权转让的原因分析，既可基于抵债、对价转让等双务合同关系，亦可基于单方的无偿赠与行为。笔者认为，在不同原因产生的债权转让关系中，对债权转让的通知法律属性也是不同的。如债权人系单方向受让人赠与其对债务人享有的债权的，是否通知债务人，仅表明该赠与行为是否已完成。除法律规定的不得撤销的赠与合同外，在未完成赠与前，作为让与人应有选择是否继续向受让人赠与的自由，当然也应享有是否向债务人为债权转让通知的自由，该通知并非让与人的义务。但在让与人与受让人之间存在双务合同关系时，让与人对债权转让事实的通知却不具有随意性，而应作为债权让与人应当履行的附随义务必须履行，否则，债权让与人应承担相应的法律后果。以文章开头的案例为例，在王某与李某的买卖合同履行过程中，李某向王某交付相应的货物，王某应向李某支付15万元货款。后王某与李某约定将王某对张某享有的10万元债权转让给李某，以抵充货款，也即债权转让完成，李某取得对张某的10万元债权后，王某支付货款的义务才能抵消。如王某仅将债权凭证向李某交付，而未向张某通知，则李某并未实际取得就该10万元债权向张某主张的权利，在此情形下，王某的以债权“支付”货款的义务并未全部完成。因此，在让与人与受让人存在双务合同关系并因此进行债权转让的，向债务人通知应作为债权人向受让人转让债权的附随义务必须履行，否则，造成合同目的不能实现的，债权转让人应承担相应的法律后果。

　　三、廓清基本：债权转让通知过程中若干争点的理性辨析

　　如前所述，债权转让，在不违反法律法规关于不得转让的债权规定的前提下，一经让与人与受让人意思表示一致，该让与合同即已告成立，并不需要征得债务人的同意。但从债权转让的程序性要件分析，债权转让是否通知债务人，仍然决定了该转让行为能否对债务人产生法律约束力的后果，并进一步决定债务人应向谁履行义务、让与人与受让人之间的债权转让合同目的能否最终实现等诸多方面的重要问题，因而，债权转让后的通知行为，对于债权转让合同双方以及债务人而言都至关重要。但《合同法》第八十条对债权让与的通知仅作了原则性规定，对于为转让通知的主体、受转让通知的主体、转让通知的性质和有效形式等未有明确具体的规定，以致在处理此类纠纷的司法实践中，常因失之准据，使案件承办人基于不同的理解而作出截然不同的司法判断，影响了司法效率和司法权威。

　　（一）为转让通知的主体

　　对于如何确定为转让通知的主体，学者们对此有不同的观点，概括起来包括由让与人通知、由受让人通知、由让与人或受让人通知等，但多数学者倾向于认为，从保护债务人履行安全出发，由让与人通知最为恰当，因为让与人对债务人的通知，足以令债务人信赖。 笔者认为，即使从《合同法》第八十条规定本身理解，由原债权人即让与人通知债务人，也更符合“债权人转让权利的，应当通知债务人”的文义解释，且充分尊重了债权人处分其债权的自由。但若仅确定让与人为通知义务的主体，则在让与人恶意回避或非因主观原因不能履行通知义务时，因债务人未接到相应通知而拒绝向受让人履行义务，将直接妨碍受让人利益的实现。因此，在司法实践中，部分法院在对类似的案件进行处理时，往往从债权转让制度设立的法律价值角度出发，在让与人确因非其自身主观原因不能履行通知义务，而由受让人持相应的债权凭证及让与人委托受让人通知的书面手续向债务人进行债权让与通知时，认定了受让人通知行为的法律效力，并给予了支持诉请的裁判后果。据此，部分学者即认为，该种做法系从司法实践操作上将债权的受让人也纳入到了为通知主体的范畴，笔者对此持不同意见。笔者认为，从上述学者们所谓将受让人亦纳入通知主体的事件前提看，受让人须提供由让与人出具的委托手续，委托的性质从根本上来说，受让人仍然是代表让与人，以让与人的名义为通知行为的，因而并不能改变债权让与须由债权人也即让与人通知的法律规定本质。此外，笔者还认为，对于让与人所为的通知的处理，应慎重以对。在受让人提供上述证据证实转让事实时，如债务人对此提出异议，发生纠纷，应由受让人举证证实其接受委托通知的事实，或由法院通知让与人作为第三人参加诉讼。

　　（二）受转让通知的主体

　　受转让通知的主体，应为债务人无疑，但需要注意的问题是，如债务人为多人时，应否通知全体债务人？如被让与的债权系有担保人提供抵押、质押、保证等担保的，则该债权转让应否通知担保人？多数学者认为，如为可分债务，即多个债务人分别承担不同的债务时，原债权人转让的系部分债权，则应对部分债权所对应的债务人进行通知，转让的系全部债权，则应对全体债务人履行通知义务；如原债权人转让的系不可分债权或各债务人对该债权承担的系连带清偿责任，原债权人对债权进行转让时应通知所有债务人，否则该通知的效力不能及于所有债务人，受让人不得以已向其中一个债务人通知而对抗其他债务人拒绝履行的抗辩。关于债权让与应否通知担保人的问题，部分学者认为，基于担保的附从性，债权让与的事实仅需向债务人告知，即可对抗担保人。也有人认为，对于担保人的通知应当区别情形对待，在抵押、质押等物权担保及一般的保证担保中，仅在债务人不履行债务时，担保人才以其提供担保的财产或所有自有财产代债务人偿还债务，享有先诉抗辩权。因此，在上述类型的担保关系中，债权转让通知债务人，受让人即可以此对抗保证人。但在连带保证关系中，在债务履行期限届满后的保证期限内，债权人可选择要求债务人或保证人履行全部保证债务，保证人与债务人同为连带责任人，需与债务人承担同等的对债权人履行债务偿还责任，因此，债权转让应向连带保证人通知，否则保证人可以未经通知拒绝清偿。对于连带保证关系中债权让与对债务人通知的必要性，笔者亦表示赞同。但在物权担保关系以及一般保证关系中，在债务人不履行义务，或无力承担责任时，相应的偿债义务还需要由担保人来承担，担保人虽享有一定的先诉抗辩权，但该权利的存在并不能改变担保人有可能会成为责任的实际承担者的法律后果。因此，从对义务的履行上看，担保人类似于债务人的身份决定了债权让与也应向担保人通知，否则，不对担保人产生法律约束力。

　　（三）转让通知的形式

　　债权转让的通知应采用何种形式，我国的合同法未作规定，各国对此在法律上的要求亦宽严不一。因未有明确规定，多数学者认为，债权人（让与人）可以口头方式、书面方式、电子形式及其他能够用证据证明已履行了通知义务的任何方式来履行通知的义务。 笔者亦同意这一观点。但从理论界对债权让与通知形式的认识来看，学者们对于债权转让的通知能否通过媒体或报纸公告的方式向债务人送达尚有不同的观点。部分学者认为，最高人民法院《关于审理涉及金融资产管理公司收购、管理、处置国有银行不良贷款形成的资产的案件适用法律若干问题的规定》（以下简称《规定》）对原债权银行在全国或者省级有影响的报纸上发布债权转让公告或通知，作为原债权银行已向债务人履行通知义务作出了肯定的解释，推及其他，应当认为债权人是可以通过媒体或报纸刊登公告的方式向债务人进行通知的。对上述观点提出质疑的学者们则认为，虽《规定》肯定了债权银行的公告通知效力，但对于以自然人或普通法人为主体的一般债权人来说，却不能普遍适用，理由有三：一是从《规定》内容上看，其设定的特定主体为国有银行，而非一般的债权让与人，其并不具有《规定》设定的特定身份。二是从通知送达的结果上看，根据我国目前现有的状况，并不能确保每一债务人均能如期、准确获知媒体或报纸公告的债权转让的事实。三是从通知送达的效力上及举证情况看，因通知人无论采用何种方式将债权转让的通知送达债务人，其根本的目的是能够为债务人获知，或通知人能够举证证实该通知已送达债务人。而通知人如通过媒体或报纸公告的形式向债务人告知，则较难举证证实已有效送达债务人，并对债务人生效。从观点相悖的双方争议的主要内容看，关键还在于债权人通过公告方式对债务人进行通知，能否确定已向债务人有效送达。笔者认为，在法无明文规定的情况下，可由债权转让的通知人自由选择以何种通知形式对债务人进行通知。如债权人确有证据证实债务人已下落不明，无法通过其他方式向债务人送达债权转让通知的情况下，应允许债权人采取在一定范围内有一定影响力的报纸或其他媒体上刊登公告的方式对债务人进行通知。但需要注意的一点是，在当事人因为债权转让的通知事项发生争议时，通知人应负该债权转让通知已向债务人有效送达的举证义务。如举证不能，则不能认为通知人已有效履行通知义务，债务人仍得以未经通知为由对受让人予以抗辩。

　　（四）转让通知的期限

　　关于债权转让通知的期限，无论起始时间或是通知的最终期限，学者们均有不同的观点。首先，从转让通知的起始时间来说，有人认为，在债权实际转让之前就可向债务人通知，而不以让与人和受让人实际已确定相应协议内容为要件。也有学者认为，如在转让通知送达债务人时，债权尚未实际转让，则债务人在接到通知后，履行义务前并不能准确获知该债权是否已实际转让，对债务人将极为不利。笔者认为，通过对我国《合同法》第八十条第一款规定的分析理解，应当认为债权转让的通知应当是在债权人转让权利后作出的。其次，从转让通知发出的最终期限来说，学者们又有更多的观点，有在“一审判决前”的、有在“诉讼前”的、有在“债务履行期限届满之前”的，笔者认为，从债权转让的要件分析，债权转让的通知应当是在债权转让以后，债务人实际履行义务之前发出并送达至债务人，且必须在有效的诉讼时效期限内。因为，如果该债务已被履行完毕，则债权人的债权已消灭，无法转让。如果该债权已超过法律规定的诉讼时效，则债权人丧失请求权，亦不能转让。同时，在债权转让之前，债务人已部分履行的，则转让通知的效力及于未履行的部分，除法律规定的或按实际情形债务人分别履行不能的除外。因向受让人履行，造成债务人损失的，由让与人和受让人约定损失的承担，约定不成的，应由让与人承担债务人的损失。部分学者认为应在诉讼前主张的观点，是基于受让人向债务人提起诉讼的情况下对债权转让通知的时间所作的特殊规定。

　　此外，需要补充的一点是，关于债权转让的通知期限，尽管有不同的观点，但均偏重于对债权转让通知客观期限的争论，从主观上来说，应否对债权人的通知行为确定一个合理的通知期限，目前尚未有较为明确观点。笔者认为，在债权转让合同已签订的情况下，尤其是在让与人和受让人之间存在双务合同关系时，如债权人蓄意规避向债务人通知，或恶意拖延向债务人通知，以致受让人无法向债务人主张，则极有可能使受让人的权益受到损害，甚至受让人可能因通知期限被过分延长而无法达到其合同目的。因此，除债权转让通知的客观期限外，在特定情形下，也应当确定债权转让通知的合理期限，该期限可首先由让与人与受让人自行约定，在让与人与受让人没有约定的情况下，也可由双方根据合同需要达到的目的、法律规定等因素综合确定。在合理期限内拒不履行通知义务的，应认定为债权转让合同解除或构成违约，由此造成受让人的损失，亦相应由让与人承担。

　　四、实践认知：与债权转让通知相关的几个特殊问题的处理

　　（一）受让人未经通知即以债务人为被告提起诉讼的处理

　　在审判实践中，笔者发现，有部分债权的受让人在债权转让的事实尚未通知债务人的情况下，即持有债权凭证，以债务人为被告向法院提起诉讼，意图以法院诉状送达的形式作为通知送达的方式，以期达到胜诉的目的。对于诉状送达能否作为债权转让通知送达的方式，学者们对此也有着不同的观点。部分学者认为，债权转让合同自让与人与受让人达成一致意见或签订债权转让协议时起即已生效，并不需以通知债务人作为该债权转让协议在让与人与受让人之间生效的要件，自债权转让合同成立时开始，受让人即已取得原告的诉讼主体资格。在原告提起诉讼后，以诉状送达的方式将债权转让的事实告知债务人，已达到通知的目的。因此，应允许受让人以法院诉状送达的形式作为向债务人通知的方式。笔者认为，债权转让通知虽非债权转让合同在让与人与受让人之间生效的要件，但是该债权转让行为对债务人产生法律效力的必要条件，也是法律赋予债务人的提出异议和抗辩的权利所必需的前提。因而，债权转让未经通知的，债务人可拒绝履行。在受让人起诉前，如未将债权转让的事实向债务人告知，则该受让人尚未取得对债务人的诉权，即未取得针对债务人进行诉讼的主体资格。作为诉的前提不合法，则在诉讼过程中所作的通知不能作为法院支持受让人主张的依据。否则易给人造成为追求诉讼的效率与简便而枉顾司法程序的合法性，直观上给人造成对债务人不公的印象。

　　（二）债权让与通知撤回产生的法律后果

　　《中华人民共和国合同法》第八十条第二款规定：“债权人转让权利的通知不得撤销，但经受让人同意的除外。”就条文本身理解，债权转让的通知，一经向债务人送达后，除非受让人同意，否则让与人不得撤销。但是该“不得撤销”的规定事实上并不能阻止债权人（让与人）在债权转让通知送达债务人之前又自行撤回的事实发生。让与人究竟能否将已发出但尚未到达债务人处的债权让与通知撤回，法律对此并未有明确的禁止性规定，债权让与通知撤回后产生怎样的法律后果，更未涉及。笔者认为，让与人与受让人之间的债权转让合同，不因未向债务人通知而不对债权转让合同双方产生效力，仅在未通知债务人或转让通知未到达债务人时，该转让行为对债务人不产生法律效力。在债务到期后，债务人如仍按原债权人与债务人的约定，向原债权人履行义务，原债权人接受债务人履行的，该事实从不同的主体出发，对其合法与否的判断是截然不同的。对于债务人来说，其并未接到任何关于债权转让的通知，因此，其仍向原债权人履行的行为并未违反相关的法律规定或当事人的约定；但对于让与人来说，让与人的债权既已转让，如继续向债务人主张权利，让与人的行为就违反了其与受让人之间的债权转让协议的约定，构成违约，应承担相应的违约责任。其因此获得支付的，则构成对受让人的不当得利，应对受让人承担依法返还的责任，并应承担因此给受让人造成的损失。

　　（三）受让人主张还款，并要求支付逾期履行的利息，应如何处理